我国进入期货行业的主要壁垒
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期货行业在中国受到严格监管,存在较高的进入壁垒。对于国内期货公司而言,其进入壁垒主要包括行业准入壁垒、资本监管壁垒及人才壁垒三个方面。
1、行业准入壁垒
目前,我国期货行业准入管制包括设立期货公司的审核批准、经营期货业务许可证的颁发,以及对不同监管类别期货公司实施差异化监管等诸多方面的规定。
根据《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构审核批准。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。设立期货公司须符合注册资本最低限额、主要股东和实际控制人资质、风险管理和内部控制等多项条件。期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
2、资本监管壁垒
基于金融安全和保护投资者利益的考虑,期货行业对于资本规模的要求较高,尤其是在目前以净资本为核心的监管体系下,期货公司各项业务能否开展以及开展规模与资本规模密切相关。
《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等均对期货公司主要股东的注册资本(净资产)的规模作出规定,如持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的,其实收资本和净资产均不低于3,000万元,持有5%以上股权的个人股东个人金融资产应不低于人民币3,000万元。为加强金融期货经纪业务的风险防范,《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司申请交易结算资格,其注册资本不低于5,000万元,控股股东期末净资产不低于2亿元或者期末净资本不低于5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于8亿元;而申请全面结算资格,则要求期货公司的注册资本不低于1亿元,控股股东期末净资产不低于10亿元或者期末净资本不低于10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于15亿元。
2014年12月15日起实施的《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》,规定期货公司申请期货资产管理业务的净资本不低于1亿元。
中期协2014年8月26日发布的《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引(修订)》,规定期货公司向协会提出设立子公司的备案申请,申请备案时净资本不低于3亿元。
根据中国证监会2013年2月21日修订的《期货公司风险监管指标管理办法》规定,期货公司应持续保持净资本不得低于1,500万元;同时,《期货公司风险监管指标管理办法》还对净资本与净资产、净资本与负债、净资本与公司风险资本准备等指标的比例进行了严格的规定和限制。上述规定均对准备进入期货行业的企业提出了较高的资本要求。
3、人才壁垒
高素质人才和优质服务构成了期货公司的核心竞争力。期货行业属于知识密集型行业,其专业化服务水平从根本上取决于从业人员的专业能力和专业素质,这对从业人员的专业知识、专业技能、职业素质都提出了较高的要求,因此,期货行业需要大量的复合型、专业型的人才,人才队伍的建设尤为重要。
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