日本:参考美英,证券发行效率更高
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日本的上市发行制度的建立主要是参考了美国注册制的制度设定和相关的法律法规,并在实践中不断改革完善。1948年日本颁布了《证券交易法》,参照美国的证券市场管理体制,实行集中立法型管理。在经过日本金融“大爆炸”后,1998年日本开始进行金融体系改革,于2006年颁布《金融商品交易法》,至此日本注册制相对完善。
日本注册制的建立与发展
日本注册制发行效率高,监管实行事前控制和事后监管:日本注册制主要借鉴美国发展而来,相比美国其信息披露简单,发行效率更高。其监管实行事前控制和事后监管。(1)事前监管:由金融厅负责的企业公募发行注册审查制度及证券交易所、证券业协会经授权进行的上市审查制度。(2)事后监管:金融厅下属的证券交易监视委员会对于市场交易、信息披露等行为的例行监督制度,重点是对内幕交易、市场操纵以及信息披露中的舞弊和欺诈等犯罪行为进行调查。上述由不同监管机构的双重监管体制较为有效地保证了公开发行上市企业的质量和发行上市活动的合法性和合规性。
日本注册审核制
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