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国内证券行业有利的政策导向

来源:中为咨询网www.zwzyzx.com 【日期:2014-12-05 23:55:38】【打印】【关闭】
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2004 年,国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》将发展我国资本市场提升到国家战略的高度,并指出大力发展资本市场是一项重要的战略任务,是完善金融市场结构、提高金融市场效率和维护金融安全的重要手段。2011 年,《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》明确指出,要加快多层次金融市场体系的建设,特别提到要大力发展金融市场,继续鼓励金融创新,显著提高直接融资比重。
 
2012 年,《金融业发展和改革“十二五”规划》提出,“十二五”时期金融结构调整要取得明显进展,到“十二五”期末,非金融企业直接融资占社会融资规模比重提高至15%以上;鼓励证券公司以合规经营和控制风险为前提、以市场需求为导向开展创新活动,提高核心竞争力;鼓励证券公司通过上市增强实力,提升竞争力;支持证券公司为企业并购重组提供优质服务。
 
2012 年,国家发改委、财政部发布《关于降低证券、期货市场监管费收费标准等问题的通知》,将股票的证券交易监管费由按年交易额的0.04‰调整为按年交易额的0.02‰收取;将期货市场监管费收费标准,由按年交易额的0.002‰调整为按年交易额的0.001‰收取;对证券投资基金和债券免收证券交易监管费。
 
2012 年以来,按照监管部门不断降低市场交易成本、提高市场效率、减轻投资者负担的总体要求,上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和国内四家期货交易所多次较大幅度降低了交易手续费,这有利于减轻市场成本,促进证券行业健康发展。
 
2012 年5 月,中国证券业协会在其举行的创新发展研讨会上公布《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》(征求意见稿),提出了证券公司创新发展的十一项措施,对行业现状和当前行业的突出问题做出详细分析,对创新发展的基本目标和实施原则也进行阐释。此次研讨会的召开对促进证券行业创新业务的发展起到了积极的推动作用。经过监管部门、自律组织和证券公司的努力实践,推动证券公司创新发展的十一项措施大部分得到落实,证券公司创新发展取得了积极成果。在2013 年5 月召开的创新发展研讨会上,监管部门表示2013 年证券公司创新发展的基本任务是“巩固、深化、完善、提高”,扎实推进资产管理业务、债券业务、资产证券化业务、柜台市场试点以及组织创新与机构管理;证券公司创新发展应从放松管制、监管推动为主,转向市场主体自主创新为主。
 
2013 年11 月,十八届三中全会审议通过《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》,提出健全多层次资本市场体系,推进股票发行注册制改革,多渠道推动股权融资,发展并规范债券市场,提高直接融资比重。鼓励金融创新,丰富金融市场层次和产品。金融领域的改革将为证券市场带来新的发展机遇。
 
2014 年5 月,国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,提出加快建设多渠道、广覆盖、严监管、高效率的股权市场,规范发展债券市场,拓展期货市场,着力优化市场体系结构、运行机制、基础设施和外部环境,实现发行交易方式多样、投融资工具丰富、风险管理功能完备、场内场外和公募私募协调发展。到2020 年,基本形成结构合理、功能完善、规范透明、稳健高效、开放包容的多层次资本市场体系。随后,中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》,从建设现代投资银行、支持业务产品创新和推进监管转型三个方面明确了推进证券经营机构创新发展的主要任务和具体措施。2014 年5 月召开的创新发展研讨会,聚焦私募市场、财富管理、互联网证券、融资业务、投资咨询、风险管理等众多业务,证券业创新力度进一步加大。
 
中国证监会于 2014 年8 月启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修订工作,拟下调券商三项风控指标。净资本监管指标的下调意味着证券行业可以打开更加广阔的创新发展格局。经中国证监会批准,沪深证券交易所于2014 年10 月发布《证券公司短期公司债券业务试点办法》,正式启动证券公司短期公司债券试点工作,这将改变证券公司融资渠道狭窄的现状,助推证券行业转型。中国证监会于2014 年9 月发布《关于鼓励证券公司进一步补充资本的通知》,鼓励证券公司多渠道补充资本,并清理取消有关证券公司股权融资的限制性规定。
 
上述一系列政策表明,我国证券行业的发展受到国家政策及各监管部门的大力支持,这为证券公司的发展创造了良好的政策环境。
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