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国内证券行业监管概述

来源:中为咨询网www.zwzyzx.com 【日期:2014-09-10 21:51:31】【打印】【关闭】
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证券行 业在我国 受到较严格的监管。中业在我国 受到较严格的监管。中证监会 及其派出机构是我国 证券行 业的主要监管部门。自 业的主要监管部门。自 其成立特别是证券法实施以来, 中国 证监会及其派出机构 作为国务院证券和期货 监督管理机构,一直根据法、投资基金作为国务院证券和期货 监督管理机构,一直根据法、投资基金作为国务院证券和期货 监督管理机构,一直根据法、投资基金交易管理条例等法 律规的规定对我国 证券和期货市场,涉及、基金 证券和期货市场,涉及、基金 证券和期货市场,涉及、基金 的各项业务市场准入、规模开展和风险管理,以及证券公司期货 的各项业务市场准入、规模开展和风险管理,以及证券公司期货 的各项业务市场准入、规模开展和风险管理,以及证券公司期货 的各项业务市场准入、规模开展和风险管理,以及证券公司期货 的各项业务市场准入、规模开展和风险管理,以及证券公司期货 的各项业务市场准入、规模开展和风险管理,以及证券公司期货 公司、 基金管理公和服务机构等设立业范围治风险司、 基金管理公和服务机构等设立业范围治风险司、 基金管理公和服务机构等设立业范围治风险司、 基金管理公和服务机构等设立业范围治风险司、 基金管理公和服务机构等设立业范围治风险司、 基金管理公和服务机构等设立业范围治风险内部 控制和从业人员等方面 行使监督管理职责。
中国人民银行及其分支机构 、家外汇管理部门监会派出中国人民银行及其分支机构 、家外汇管理部门监会派出中国人民银行及其分支机构 、家外汇管理部门监会派出和中国保监会及其派出机构分别根据各自职责有关法律规的定,对证券 和中国保监会及其派出机构分别根据各自职责有关法律规的定,对证券 行业和证券公司部分务的市场准入、规模开展风险管理使监督 行业和证券公司部分务的市场准入、规模开展风险管理使监督 行业和证券公司部分务的市场准入、规模开展风险管理使监督 管理职责。 国有资产 管理 部门根据其国有资产监督管理职责,对证券公司、期货 部门根据其国有资产监督管理职责,对证券公司、期货 部门根据其国有资产监督管理职责,对证券公司、期货 公司和 基金管理公司的国有资本和产保值增实施监督。
 
证券和期货交易所根据法管理条例等律规的定,对证 券和期货交易所根据法管理条例等律规的定,对券和 期货上市以及交易过程行使监督管理职责。证登记结算公司根据法券和期货上市以及交易过程行使监督管理职责。证登记结算公司根据法证券投资基金管 理法等律规的定,对和期货交易实施统一集中托证券投资基金管 理法等律规的定,对和期货交易实施统一集中托登记结算。证券业、期货和投资基金协会根据法交易管理条 登记结算。证券业、期货和投资基金协会根据法交易管理条 登记结算。证券业、期货和投资基金协会根据法交易管理条 登记结算。证券业、期货和投资基金协会根据法交易管理条 例和证券投资基金法等律规的定,分别对、期货市场 例和证券投资基金法等律规的定,分别对、期货市场 例和证券投资基金法等律规的定,分别对、期货市场 实施自律管理。全国中小企 实施自律管理。全国中小企 业股份转让系统有限责任公司根据其职,对新三板 业股份转让系统有限责任公司根据其职,对新三板 公司挂牌和交易 行使监督管理职责。
中国证 监 会及其派出机构对证券行业的管主要体现在准入和管、业务准入和过程监等方面。在行机构,中国证会 管、业务准入和过程监等方面。在行机构,中国证会 管、业务准入和过程监等方面。在行机构,中国证会 管、业务准入和过程监等方面。在行机构,中国证会 及其 派出机构主要从设立条件、股东资格权置和变更业务范围以及董事监 派出机构主要从设立条件、股东资格权置和变更业务范围以及董事监 派出机构主要从设立条件、股东资格权置和变更业务范围以及董事监 派出机构主要从设立条件、股东资格权置和变更业务范围以及董事监 派出机构主要从设立条件、股东资格权置和变更业务范围以及董事监 派出机构主要从设立条件、股东资格权置和变更业务范围以及董事监 事和 高级管理人员任职资格等方面对证券公司、期货和基金实施行 高级管理人员任职资格等方面对证券公司、期货和基金实施行 业准入监管,并从风险控制指标、公司治理信息披露等方面对上述实施日 业准入监管,并从风险控制指标、公司治理信息披露等方面对上述实施日 业准入监管,并从风险控制指标、公司治理信息披露等方面对上述实施日 业准入监管,并从风险控制指标、公司治理信息披露等方面对上述实施日 常监管。在业务准入和过程方面,中国证会及其派出机构主要从券经纪、 常监管。在业务准入和过程方面,中国证会及其派出机构主要从券经纪、 常监管。在业务准入和过程方面,中国证会及其派出机构主要从券经纪、 证券承销、自营资产管理投 咨询融直接证券承销、自营资产管理投 咨询融直接证券承销、自营资产管理投 咨询融直接证券承销、自营资产管理投 咨询融直接证券承销、自营资产管理投 咨询融直接证券承销、自营资产管理投 咨询融直接证券承销、自营资产管理投 咨询融直接证券承销、自营资产管理投 咨询融直接资基金代销等业务的格许可、 暂停或者止资格等方面对证券公司、期货 暂停或者止资格等方面对证券公司、期货 公司和基金管理实施业务准入监,并从规模、风险内部控制业务违规处罚等方面对上述的开展实施过程监管。
 
与此同时,我国建立了较为完善的多层次行 业监管法律规体系在证券与此同时,我国建立了较为完善的多层次行 业监管法律规体系在证券与此同时,我国建立了较为完善的多层次行 业监管法律规体系在证券业方面,颁布实施了《证券法》、公司监督管理条例风险处置 业方面,颁布实施了《证券法》、公司监督管理条例风险处置 业方面,颁布实施了《证券法》、公司监督管理条例风险处置 业方面,颁布实施了《证券法》、公司监督管理条例风险处置 业方面,颁布实施了《证券法》、公司监督管理条例风险处置 业方面,颁布实施了《证券法》、公司监督管理条例风险处置 业方面,颁布实施了《证券法》、公司监督管理条例风险处置 业方面,颁布实施了《证券法》、公司监督管理条例风险处置 条例》、《证 券公司治理准则业务范围审批暂行规定外资参股条例》、《证 券公司治理准则业务范围审批暂行规定外资参股条例》、《证 券公司治理准则业务范围审批暂行规定外资参股条例》、《证 券公司治理准则业务范围审批暂行规定外资参股条例》、《证 券公司治理准则业务范围审批暂行规定外资参股条例》、《证 券公司治理准则业务范围审批暂行规定外资参股条例》、《证 券公司治理准则业务范围审批暂行规定外资参股券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 券公司设立规则》、《证分类监管定风险控制指标理办 法》 、《证券公司设立子试行规定分支机构监管法》 、《证券公司设立子试行规定分支机构监管法》 、《证券公司设立子试行规定分支机构监管法》 、《证券公司设立子试行规定分支机构监管法》 、《证券公司设立子试行规定分支机构监管、《证券业 、《证券业 从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职从业人员资格管理办 法》、《证券公司董事监和高级任职法》、《证券经纪人管理暂行办发与承销上市 法》、《证券经纪人管理暂行办发与承销上市 法》、《证券经纪人管理暂行办发与承销上市 法》、《证券经纪人管理暂行办发与承销上市 法》、《证券经纪人管理暂行办发与承销上市 法》、《证券经纪人管理暂行办发与承销上市 法》、《证券经纪人管理暂行办发与承销上市 保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见保荐业务管理办法》、 《中国证监会关于进一步推新股发行体制改革的意见《转融通业务监督管理试行办法》、证券公司客户资产境 《转融通业务监督管理试行办法》、证券公司客户资产境 《转融通业务监督管理试行办法》、证券公司客户资产境 《转融通业务监督管理试行办法》、证券公司客户资产境 《转融通业务监督管理试行办法》、证券公司客户资产境 内及境外证券经营机构从事资股业务格管理暂行规定》、《投者保护基 内及境外证券经营机构从事资股业务格管理暂行规定》、《投者保护基 金管理办法》、《客户交易结算资等。在期货行业方面,颁布实施了 金管理办法》、《客户交易结算资等。在期货行业方面,颁布实施了 金管理办法》、《客户交易结算资等。在期货行业方面,颁布实施了 金管理办法》、《客户交易结算资等。在期货行业方面,颁布实施了 金管理办法》、《客户交易结算资等。在期货行业方面,颁布实施了 金管理办法》、《客户交易结算资等。在期货行业方面,颁布实施了 《期货交易所管理办法》 、条例公司《期货交易所管理办法》 、条例公司《期货交易所管理办法》 、条例公司《期货交易所管理办法》 、条例公司《期货交易所管理办法》 、条例公司、《期货从 、《期货从 业人员管理办法》、《期 货公司董事监和高级任职资格业人员管理办法》、《期 货公司董事监和高级任职资格业人员管理办法》、《期 货公司董事监和高级任职资格业人员管理办法》、《期 货公司董事监和高级任职资格业人员管理办法》、《期 货公司董事监和高级任职资格货公司风险监管指标理试行办法》、《期信息示规定投资 货公司风险监管指标理试行办法》、《期信息示规定投资 货公司风险监管指标理试行办法》、《期信息示规定投资 货公司风险监管指标理试行办法》、《期信息示规定投资 货公司风险监管指标理试行办法》、《期信息示规定投资者保障基金管理暂行办法》、《证券期货市场统计公司投资 者保障基金管理暂行办法》、《证券期货市场统计公司投资 者保障基金管理暂行办法》、《证券期货市场统计公司投资 者保障基金管理暂行办法》、《证券期货市场统计公司投资 者保障基金管理暂行办法》、《证券期货市场统计公司投资 咨询业务试行办法》、《期货公司资产管理点等。在证券投基金方 咨询业务试行办法》、《期货公司资产管理点等。在证券投基金方 咨询业务试行办法》、《期货公司资产管理点等。在证券投基金方 咨询业务试行办法》、《期货公司资产管理点等。在证券投基金方 咨询业务试行办法》、《期货公司资产管理点等。在证券投基金方 面,颁布实施了《证券投资 基金法》、销售管理办面,颁布实施了《证券投资 基金法》、销售管理办面,颁布实施了《证券投资 基金法》、销售管理办面,颁布实施了《证券投资 基金法》、销售管理办面,颁布实施了《证券投资 基金法》、销售管理办面,颁布实施了《证券投资 基金法》、销售管理办面,颁布实施了《证券投资 基金法》、销售管理办面,颁布实施了《证券投资 基金法》、销售管理办基金托管业务理办法》、《证 券投资评价暂行公开募集基金托管业务理办法》、《证 券投资评价暂行公开募集基金托管业务理办法》、《证 券投资评价暂行公开募集基金托管业务理办法》、《证 券投资评价暂行公开募集基金托管业务理办法》、《证 券投资评价暂行公开募集券投资基金风险准备监督管 理暂行办法》、《证运作券投资基金风险准备监督管 理暂行办法》、《证运作券投资基金风险准备监督管 理暂行办法》、《证运作理办法》、《合 理办法》、《合 理办法》、《合 格境外机构投资者内证券管 理办法》、《企业年金基格境外机构投资者内证券管 理办法》、《企业年金基格境外机构投资者内证券管 理办法》、《企业年金基格境外机构投资者内证券管 理办法》、《企业年金基格境外机构投资者内证券管 理办法》、《企业年金基理公司特定客户资产管 业务试点办法》、《合格境内机构投者外证券理公司特定客户资产管 业务试点办法》、《合格境内机构投者外证券理试行办法》、《保险机构投资者股票管暂证券基金业高 理试行办法》、《保险机构投资者股票管暂证券基金业高 理试行办法》、《保险机构投资者股票管暂证券基金业高 理试行办法》、《保险机构投资者股票管暂证券基金业高 理试行办法》、《保险机构投资者股票管暂证券基金业高 级管理人员任职办法》、《证券投资基金信息披露等。 级管理人员任职办法》、《证券投资基金信息披露等。(资料来源:中为咨询网可专业提供证券经纪行业研究报告投资银行行业分析报告资产管理行业调查报告融资融券市场分析报告……
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