我国证券行业进入的主要壁垒
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(1)行业准入管制
证券行业在现代金融业中处于重要地位,很多国家都对证券行业设置了严格的行业准入制度。根据《证券法》的规定,在我国设立证券公司首先需要通过中国证监会的审查批准,在获得中国证监会颁发的经营证券业务许可证后方可经营证券业务。受到法律监管措施的限制,一般个人或企业无法自由从事证券经营业务。
(2)资本进入壁垒
由于我国证券行业开展较晚,且开展初期制度尚未完善,基于对金融安全和保护投资者的考虑,我国证券行业要求具有较高的初始投入资本,且监管部门根据资本投入规模的不同,设定了不同的业务开展标准。
根据《证券法》的规定,证券公司经营业务为证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,注册资本最低限额为5,000万元;经营业务为证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的,注册资本最低限额为1亿元,经营上述业务中两项以上的,则注册资本最低限额为5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于法定最低限额。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2,000万元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5,000万元;证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
(3)人才壁垒
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