配额分配机制分析
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碳配额分配方法分三种:历史排放法免费分配、基准法免费分配和拍卖法。
(1)历史排放法
历史排放法依据为企业过去碳排放量,一般选取过去3-5年均值,该方法假设企业碳排放会按照历史轨迹运行,对数据要求低,操作简单,碳市场建设初期应用较多。
历史排放法主要弊端为:1)对此前节能减排做的较好的企业并不公平,且不利于激励企业未来采取更多减排技术研发和引进;2)不适用于新成立企业和新增设施。
(2)基准法
基准法采用每单位活动的某种指标标准,单位活动包括:产品吨数(钢铁或水泥)、能耗(千瓦时电力)或单位经济产出(行业附加值)等。
基准线选择标准主要分两种:1)“最佳实践”原则,将不同企业(设施)同种产品的单位产品碳排放从小排序,选择前10%(可以调整)位作为基准线,每个企业(设施)获得的配额等于其产量乘以基准线值;2)“最佳可获得技术”原则,依据企业(设施)可获得的最优技术确定单位产品(产值)基准线,该方法需要数据较基于“最佳实践”原则要少,但精确度较差。EUETS第一和第二阶段对新进入者的配额分配就是基于“最佳可获得技术”的基准线法。
基准线法较历史排放法复杂,所需数据更多,标准制定较难,导致成本效率较高。但该方法对减排积极的企业更加有利,能够激励企业促进减排,同时可应用于新进入企业和设施。
(3)拍卖法
拍卖法即通过公开拍卖配额的方法由市场决定各企业所需配额量,简单、公平、价格透明,且可以增加政府收入。但由于拍卖法对企业造成额外负担较重,在碳市场开展初期使用较少。
碳配额分配方式对比

全球碳市场仍处初级阶段,历史排放、基准法为主流。根据目前参与碳排放国家来看,多数采用历史排放法和基准法结合的方法,拍卖法仅于部分地区使用。预计随碳市场不断成熟,企业接受度上升,拍卖法占比将提升。
以欧盟碳市场为例:EUETS第一阶段至少95%配额免费分发,第二阶段90%免费分发,主要基于历史排放法。第三阶段大幅修改分配方案,电力行业全额拍卖,其他行业改为基准法分配。
各国碳配额分配方法

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