国内证券行业监管内容情况
相关报告
- 数据更新中...
我国证券行业的监管主要体现在行业准入及业务许可管理、业务监管及日常监管三个方面：
（1）行业准入及业务许可管理
主要监管内容包括证券公司设立的基本条件、重大事项变更、境内外分支机构的设立、业务范围的确定和股权变更的监管；证券从业人员资格管理、证券公司高级管理人员的任职资格管理等。
（2）业务监管
主要监管内容包括证券公司从事经纪、投行、自营、客户资产管理等证券业务的经营资格、业务规程、违规责任及处罚措施等方面的管理。
（3）日常监管
主要监管内容包括证券公司的治理结构、财会制度、内控制度、风险监管指标、风险准备金的提取、信息披露、日常监督检查等方面日常活动的管理。
本文地址：http://www.zwzyzx.com/show-274-88615-1.html
上一篇：国内证券行业监管体制情况介绍
下一篇：国内证券行业主要法律法规及规章
相关资讯
- 国内扎把机行业利润水平的变动趋势及变动原因(2014-06-30)
- 反欺诈与征信存在本质不同，二者呈现互补关系(2017-03-31)
- 国内证券行业经营管理规范化(2014-06-22)
- 过去十年消费信贷持续高速增长(2016-07-22)
- 国内证券行业综合经营与对外开放加剧行业竞争(2014-12-06)
- 国内金融设备行业自主研发和ODM模式相结合(2014-06-30)
- 国内银行实物流转内控风险管理(2014-07-03)
- 资金成本端：持牌银行系平均5%左右，其他或为5%-10%(2016-09-06)
合作媒体
最新报告
定制出版
热门报告
免责声明
中为咨询所引述的资料是用于行业市场研究以及讨论和交流，并注明出处，部分内容是由相关机构提供。若有异议请及时联系本公司，我们将立即依据相关法律对文章进行删除或作相应处理。查看详细》》
