国内证券行业监管内容情况
相关报告
- 数据更新中...
我国证券行业的监管主要体现在行业准入及业务许可管理、业务监管及日常监管三个方面：
（1）行业准入及业务许可管理
主要监管内容包括证券公司设立的基本条件、重大事项变更、境内外分支机构的设立、业务范围的确定和股权变更的监管；证券从业人员资格管理、证券公司高级管理人员的任职资格管理等。
（2）业务监管
主要监管内容包括证券公司从事经纪、投行、自营、客户资产管理等证券业务的经营资格、业务规程、违规责任及处罚措施等方面的管理。
（3）日常监管
主要监管内容包括证券公司的治理结构、财会制度、内控制度、风险监管指标、风险准备金的提取、信息披露、日常监督检查等方面日常活动的管理。
本文地址：http://www.zwzyzx.com/show-274-88615-1.html
上一篇：国内证券行业监管体制情况介绍
下一篇：国内证券行业主要法律法规及规章
相关资讯
- 银行业务电子化程度日趋加深(2014-08-04)
- 欧盟：四层立法促进欧盟成员国金融监管政策的趋同(2016-06-28)
- 融资租赁行业与上、下游行业之间的关联性情况(2015-05-26)
- 保险：关注保险公司参与健康产业和养老产业(2016-07-15)
- 私募投资基金管理人内部控制指引发布(2016-07-26)
- 2003-2012年全国单位活期存款货币供应量 (年底余额)情况(2014-03-22)
- 险资“出海”在一定程度上可以减弱人民币贬值带来的负面影响(2016-11-29)
- KKR全球最优秀的私募股权投资公司之一(2016-08-31)
合作媒体
最新报告
定制出版
热门报告
免责声明
中为咨询所引述的资料是用于行业市场研究以及讨论和交流，并注明出处，部分内容是由相关机构提供。若有异议请及时联系本公司，我们将立即依据相关法律对文章进行删除或作相应处理。查看详细》》
