国内证券行业监管内容情况
相关报告
- 数据更新中...
我国证券行业的监管主要体现在行业准入及业务许可管理、业务监管及日常监管三个方面:
(1)行业准入及业务许可管理
主要监管内容包括证券公司设立的基本条件、重大事项变更、境内外分支机构的设立、业务范围的确定和股权变更的监管;证券从业人员资格管理、证券公司高级管理人员的任职资格管理等。
(2)业务监管
主要监管内容包括证券公司从事经纪、投行、自营、客户资产管理等证券业务的经营资格、业务规程、违规责任及处罚措施等方面的管理。
(3)日常监管
主要监管内容包括证券公司的治理结构、财会制度、内控制度、风险监管指标、风险准备金的提取、信息披露、日常监督检查等方面日常活动的管理。
本文地址:http://www.zwzyzx.com/show-274-88615-1.html
上一篇:国内证券行业监管体制情况介绍
下一篇:国内证券行业主要法律法规及规章
相关资讯
- 中国证券业发展现状(2016-01-12)
- 银行新业务的推出和经营方式的转变带来新解决方案的不断涌现(2014-07-03)
- 2011-2012年全国货币当局总资产 (年底余额)情况(2014-03-22)
- 国内金融信息化行业市场竞争格局(2015-03-30)
- 国内银行业主要法律法规及政策情况(2015-08-03)
- 反欺诈系统架构直接影响用户体验及欺诈识别效果(2017-03-31)
- 中国软件行业保持持续高速增长(2015-03-30)
- 融资租赁行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策(2015-05-26)
合作媒体
最新报告
定制出版
热门报告
免责声明
中为咨询所引述的资料是用于行业市场研究以及讨论和交流,并注明出处,部分内容是由相关机构提供。若有异议请及时联系本公司,我们将立即依据相关法律对文章进行删除或作相应处理。查看详细》》