国内证券行业监管内容情况

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来源：中为咨询网www.zwzyzx.com 【日期：2014-12-05 23:43:59】【打印】【关闭】

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我国证券行业的监管主要体现在行业准入及业务许可管理、业务监管及日常监管三个方面：

（1）行业准入及业务许可管理

主要监管内容包括证券公司设立的基本条件、重大事项变更、境内外分支机构的设立、业务范围的确定和股权变更的监管；证券从业人员资格管理、证券公司高级管理人员的任职资格管理等。

（2）业务监管

主要监管内容包括证券公司从事经纪、投行、自营、客户资产管理等证券业务的经营资格、业务规程、违规责任及处罚措施等方面的管理。

（3）日常监管

主要监管内容包括证券公司的治理结构、财会制度、内控制度、风险监管指标、风险准备金的提取、信息披露、日常监督检查等方面日常活动的管理。

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