国内证券行业监管内容情况
相关报告
- 数据更新中...
我国证券行业的监管主要体现在行业准入及业务许可管理、业务监管及日常监管三个方面：
（1）行业准入及业务许可管理
主要监管内容包括证券公司设立的基本条件、重大事项变更、境内外分支机构的设立、业务范围的确定和股权变更的监管；证券从业人员资格管理、证券公司高级管理人员的任职资格管理等。
（2）业务监管
主要监管内容包括证券公司从事经纪、投行、自营、客户资产管理等证券业务的经营资格、业务规程、违规责任及处罚措施等方面的管理。
（3）日常监管
主要监管内容包括证券公司的治理结构、财会制度、内控制度、风险监管指标、风险准备金的提取、信息披露、日常监督检查等方面日常活动的管理。
本文地址：http://www.zwzyzx.com/show-274-88615-1.html
上一篇：国内证券行业监管体制情况介绍
下一篇：国内证券行业主要法律法规及规章
相关资讯
- 我国证券行业主要法律法规和政策(2015-05-12)
- 中国证券行业监管政策发生重大变化，推动创新发展(2016-03-10)
- 国内金融设备行业利润水平的变动趋势及变动原因(2014-06-30)
- 我国证券市场发展沿革及现状规模(2016-03-10)
- 银行经营规模的扩大需要银行转变实物流转内控风险管理方式(2014-07-03)
- 工艺品市场规模及发展趋势(2016-10-13)
- 证券：两大趋势促进行业长期向上(2016-07-06)
- 2016年5月银行业营改增全面收官(2016-08-05)
合作媒体
最新报告
定制出版
热门报告
免责声明
中为咨询所引述的资料是用于行业市场研究以及讨论和交流，并注明出处，部分内容是由相关机构提供。若有异议请及时联系本公司，我们将立即依据相关法律对文章进行删除或作相应处理。查看详细》》
