国内证券行业准入壁垒情况

来源：中为咨询网www.zwzyzx.com 【日期：2014-12-05 23:52:32】【打印】【关闭】

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证券行业在现代金融体系中的地位极其重要，很多国家都对证券行业实行严格的行业准入限制。目前，我国证券行业尚处于发展的初期阶段，因此我国对证券行业的准入管制更加严格。我国《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《外资参股证券公司设立规则》等法律法规对证券行业的准入监管主要体现在以下几个方面：设立证券公司的审查批准、经营证券业务的许可证颁发；对商业银行、信托公司、保险公司等金融机构是否可以经营证券业务的监管；对证券公司是否可以经营和销售某些种类的金融产品的监管；对不同监管类别证券公司实施差异化分类监管等。我国《期货交易管理条例》及《期货公司监督管理办法》设定的期货公司的行业准入条件包括注册资本、从业人员、股东合法合规性以及合格的经营场所和业务设施，期货公司的设立需要经中国证监会批准。我国《证券投资基金管理公司管理办法》规定，证券投资基金管理公司设立必须符合注册资本、从业人员、内部控制以及经营场所和业务设施等要求，证券投资基金管理公司设立需要经中国证监会批准。目前一般个人或企业仍然无法自由从事证券经营业务，导致证券行业进入壁垒较高。

2014 年5 月，国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，提出放宽证券期货业务准入，实施公开透明、进退有序的证券期货业务牌照管理制度。金融行业由牌照监管向功能监管转变，行业准入门槛有放松趋势。

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