国内证券行业监管体制情况介绍
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根据《证券法》，我国实行证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理的监管体制。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，依照法律、法规的规定和国务院授权对全国证券市场进行集中、统一监管。中国证券业协会和证券交易所是在中国证监会监督指导下的自律组织。中国证监会及其派出机构的集中监管与中国证券业协会和证券交易所的自律管理相结合，形成了我国证券业全方位、多层次的行业监管体系。
（1）中国证监会
中国证监会作为国务院证券监督管理机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券法》、《期货交易管理条例》，中国证监会的主要职责包括：
① 依法制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；
② 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；及对期货的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；
③ 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；及对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动进行监督管理；
④ 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；及制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；
⑤ 依法监督证券发行、上市和交易的信息公开情况；及监督检查期货交易信息公开情况；
⑥ 依法对中国证券业协会、期货业协会的活动进行指导和监督；
⑦ 依法对违反证券市场、期货市场法律及行政法规的行为进行查处；
⑧ 依法履行适用法律及行政法规规定的其他职责。
（2）中国证券业协会
中国证券业协会是证券业的自律性组织，系非营利性社会团体法人。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会通过会员大会实施本行业自律管理，并接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《证券法》，中国证券业协会在实施自律管理中依据有关法律法规履行以下职责：
① 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
② 依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；
③ 收集整理证券信息，为会员提供服务；
④ 制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
⑤ 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
⑥ 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
⑦ 监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；
⑧ 证券业协会章程规定的其他职责。
（3）中国期货业协会
中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的法人，协会接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。根据《期货交易管理条例》，中国期货业协会主要职责包括：
① 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；
② 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；
③ 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；
④ 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；
⑤ 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；
⑥ 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
⑦ 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；
⑧ 期货业协会章程规定的其他职责。
（4）中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。根据《证券投资基金法》，基金行业协会履行下列职责：
① 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；
② 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
③ 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对
违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
④ 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；
⑤ 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；
⑥ 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；
⑦ 依法办理非公开募集基金的登记、备案；
⑧ 协会章程规定的其他职责。
（5）证券交易所
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所接受中国证监会的监督管理。根据上海证券交易所和深圳证券交易所网站介绍，证券交易所在实施自律管理中依据有关法律法规履行以下职责：
① 提供证券交易的场所和设施；
② 制定证券交易所的业务规则；
③ 接受上市申请，安排证券上市；
④ 组织、监督证券交易；
⑤ 对会员进行监管；
⑥ 对上市公司进行监管；
⑦ 管理和公布市场信息；
⑧ 证券监督管理机构赋予的其他职能。
（6）期货交易所
根据《期货交易管理条例》，期货交易所是买卖期货合约和期权合约的场所，是不以营利为目的，按照其章程的规定实施自律管理的法人。期货交易所履行下列职责：
① 提供交易的场所、设施和服务；
② 设计合约，安排合约上市；
③ 组织并监督交易、结算和交割；
④ 为期货交易提供集中履约担保；
⑤ 按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
⑥ 国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：
① 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；
② 发布市场信息；
③ 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他
参与者的期货业务；
④ 查处违规行为。
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