我国证券行业监管体系
相关报告
- 数据更新中...
根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规规定，目前中国证券行业形成了以中国证监会依法进行集中统一监督管理为主，中国证券业协会和交易所等自律性组织对会员实施自律管理为辅的管理体制。集中监管与自律管理均为中国证券市场监管体制的有机组成部分，两者相结合形成了全方位、多层次的监管体系。
（1）中国证监会的集中统一监督管理
根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。经国务院授权，中国证监会及其派出机构依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。中国证监会在对证券市场实施监督管理中承担如下主要职能：
①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；
②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；
③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；
④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；
⑥依法对证券业协会的活动进行指导和监督；
⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
⑧法律、行政法规规定的其他职责。
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
（2）中国证券业协会的自律管理
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，通过证券公司等全体会员组成的会员大会对证券行业实施自律管理，履行如下主要职责：
①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
③收集整理证券信息，为会员提供服务；
④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；
⑧证券业协会章程规定的其他职责。
（3）证券交易所的自律管理
根据《证券法》，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。履行如下主要职责：
①提供证券交易的场所和设施；
②制定证券交易所的业务规则；
③接受上市申请，安排证券上市；
④组织、监督证券交易；
⑤对会员进行监管；
⑥对上市公司进行监管；
⑦管理和公布市场信息；
⑧依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市事务；
⑨在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌；
⑩证券监督管理机构赋予的其他职能。
本文地址：http://www.zwzyzx.com/show-274-156986-1.html
上一篇：中国证券行业市场发展概况
相关资讯
- 国内证券行业人才壁垒情况(2014-12-05)
- 保险营销渠道新业务价值增长20%左右，为2010年以来最高(2016-06-30)
- 陕西明确申报内陆自由贸易试验区 概念股爆发在即(2013-12-15)
- P2P行业规模扩张速度有所放缓，正常运营平台持续减少(2016-10-08)
- 个人征信市场竞争格局(2016-11-17)
- 代理人规模扩张明显，业务结构优化提升价值(2016-10-31)
- 国内软件行业的技术发展趋势(2015-03-30)
- 国内证券行业监管政策鼓励创新发展(2015-01-28)
合作媒体
最新报告
定制出版
热门报告
免责声明
中为咨询所引述的资料是用于行业市场研究以及讨论和交流，并注明出处，部分内容是由相关机构提供。若有异议请及时联系本公司，我们将立即依据相关法律对文章进行删除或作相应处理。查看详细》》
