证券业信息化发展的进程

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来源：中为咨询www.zwzyzx.com 【日期：2015-12-23 09:24:47】【打印】【关闭】

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中国证券期货市场起步较晚，但信息技术和信息化应用的起点很高，二十余年时间，实现了电子化、无纸化、网络化的交易结算体系，有力地推动了多层次资本市场的快速发展，也迅速推动了市场各参与主体的信息化建设。

我国证券业的信息化大致可分为基础设施建设阶段、集中交易和互联网应用阶段、基于战略实施而扩展整合及优化升级阶段。

①基础设施建设阶段（2000年之前）

在证券和期货市场建立初期，证券公司和期货公司积极引入计算机、通信网络等信息技术，替代了人工交易模式，实现了交易结算等核心业务的信息化。信息化建设的投入主要集中在基础交易平台及内部数据传输网络上。

②集中交易和互联网应用阶段（2000年-2008年）

这一阶段证券公司和期货公司围绕集中交易系统（区域集中和大集中）和网上交易大规模系统进行信息化投资和建设，实现了作业（即交易）过程的自动化。在集中交易方面，证券公司的集中交易系统从最初的区域集中到现在的全国大集中经历了一个从尝试到大规模发展的过程。2001年，部分中小规模证券公司开始尝试集中交易，2004年，招商证券等完成全国性集中交易系统建设。2006

年8月证券业协会发布《证券公司集中交易安全管理技术指引》，集中交易系统在技术性能和业务创新上得到了快速提高。至2008年，全国绝大部分证券公司已基本实现全国性的集中交易。期货公司因为规模小和营业网点少等原因，集中交易系统的建设相对容易，实施周期较短。

在网上交易方面，2000年3月，中国证监会颁布了《网上证券委托暂行管理办法》。根据该管理办法，证券公司开始尝试建设网上交易系统，至2000年底共有70多家证券公司开通了此项业务。随着网络在国内的普及，网上交易开始在全国市场蓬勃发展。2008年，网上交易已成为市场投资者主要的委托方式，占整个市场交易的65%以上（数据来源：中国证券业协会）。相对证券公司来说，期货公司的客户主要是机构投资者和少量资金实力较强的个人投资者，网上交易的普及程度更高。

③基于发展战略而扩展整合及优化升级阶段（2008年—）

在基础交易系统建立完成后，证券业的业务模式、盈利模式和竞争手段趋于同质化，迫使整个证券业探求以差异化、创新化的战略来应对惨烈的“佣金大战”，“以客户为导向，以满足客户全方位的需求为目标、以专业化、差异化的服务为手段”的策略成为业内普遍的共识。

现阶段，证券业内围绕满足客户全方位的需求、实现资源的跨部门共享，各公司不同程度地开展了对业务流程进行优化的工作，特别是对跨部门的流程进行梳理、整合以获得跨部门的高效协同，以此来提高公司对客户需求反应的速度，提高客户服务的专业化含量，提升客户体验，为客户创造价值，提高经营的整体效率；同时通过风险控制体系、合规体系、运营管理体系的建设，提升企业战略实施的可见性。

IT系统是证券业战略实施的重要支撑，因此，IT系统架构设计必须保持与企业战略实施的同步。目前，证券业信息化的特点也符合战略实施的阶段特点，信息化的重点已经从交易层面（作业层面）转移到业务运营管理层面，营销服务管理系统、创新业务支持系统、后台精细化管理系统等解决方案需求旺盛。预计未来证券公司信息化系统建设趋向流程整合化发展，―流程证券公司‖将成为趋

势。

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