国内证券行业主要法律法规及政策

来源：中为咨询网www.zwzyzx.com 【日期：2015-07-02 15:02:06】【打印】【关闭】

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证券公司是证券市场重要的中介机构，在我国证券市场的培育和发展过程中发挥了十分重要的作用。为提高证券公司质量，保护客户的合法权益，实现证券行业的规范发展，我国已逐步建立了一套较为完整的行业监管法律法规体系，内容涵盖全国人大及其常委会关于证券行业的基本法律、国务院制定的有关行政法规、中国证监会及各自律机构颁布的部门规章、准则、规范性文件等，主要体现在行业准入与业务许可、业务监管和日常经营监管三个方面。

（1）行业准入与业务许可

从证券公司的市场准入条件、股东资格、业务范围、重大事项变更的审批程序、外资参股证券公司设立规则等方面对证券公司实施行业准入及业务许可方面的监管；从证券业务相应的从业资格、董监高任职资格管理、行为规范等方面实施从业人员准入监管。

主要法律法规包括：《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《外资参股证券公司设立规则》、《证券公司设立子公司试行规定》、《证券公司分支机构监管规定》、《证券公司业务范围审批暂行规定》、《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》、《证券市场禁入规定》、《证券业从业人员资格管理办法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等。

（2）业务监管

从证券公司从事各项证券业务的经营资格、申请程序、业务规程、违规责任及处罚措施等方面对证券公司进行业务监管，主要法律法规包括：《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券交易委托代理协议指引》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券发行与承销管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司证券自营业务指引》、《证券公司客户资产管理业务办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》、《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等。

为推进证券公司改革开放、创新发展，近年来，证监会及自律机构相继推出了一系列与创新业务监管相关的法律法规以支持证券公司的创新业务，主要包括：《证券公司直接投资业务规范》、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《融资融券交易实施细则》、《证券公司参与股指期货交易指引》、《转融通业务监督管理试行办法》、《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》、《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》、《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》、《证券公司柜台交易业务规范》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》、《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》、《证券公司私募产品备案管理指引》、《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《优先股试点管理办法》、《中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告》等。

（3）日常管理

从公司治理、风险管理与内部控制、信息披露等方面对证券公司的日常经营活动进行管理。主要法规包括：《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司分类监管规定》、《证券公司年度报告内容与格式准则》、《证券公司分支机构监管规定》、《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司流动性风险管理指引》等。

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