国内证券行业资金壁垒情况

来源：中为咨询网www.zwzyzx.com 【日期：2014-12-05 23:53:25】【打印】【关闭】

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证券业是一个资本高度密集的行业，初始投资规模较大。《证券法》对证券公司注册资本的最低限额做了具体规定。2006 年11 月开始实施的《证券公司风险控制指标管理办法》标志着以净资本为核心指标的证券公司监管体系初步建立，进一步提高了对证券公司净资本的要求。净资本已经成为证券公司综合竞争力的关键因素之一，净资本规模不仅直接决定证券公司抵御风险的能力，而且决定证券公司开展业务的范围和规模。虽然2012 年11 月中国证监会分别修改了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》和《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》，两次适当降低了证券公司部分业务风险资本准备的计算比例，2014 年8 月中国证监会启动《证券公司风险控制指标管理办法》的修订工作，拟下调券商三项风控指标，但是随着证券行业的不断发展，证券行业的资本中介和资本投资等创新业务及证券自营和承销与保荐等传统业务对资本规模的要求会越来越高。因此，较大的初始投资及越来越高的资本规模要求也构成了证券行业的进入壁垒。

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