持续推进的产品创新为证券行业带来新的盈利空间

来源：中为咨询www.zwzyzx.com 【日期：2015-12-21 16:53:20】【打印】【关闭】

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我国证券行业的竞争日益激烈，商业银行、保险公司、信托公司等金融子行业涉足和发展证券市场相关业务，与证券公司直接开展激烈的市场竞争。同时，经济全球化和我国的逐步对外开放也使得国内的证券公司越来越多地直接面对国际投资银行的竞争和挑战，我国证券公司亟需通过创新发展提升自身综合竞争实力。

证券行业的制度改革为行业的发展提供了良好的外部环境，而证券行业的产品及盈利模式的多元化则为行业发展带来新的机遇，催化证券行业的长期发展。2008年2月，《金融业发展和改革“十一五”规划》出台，支持证券公司通过多种途径充实资本，并支持证券公司在风险可控的前提下探索新的盈利模式。按照分类监管原则，推进证券、期货行业集约化发展，形成规模不等、经营特色各异的证券经营机构体系。2012年，中国人民银行发布《金融业发展和改革“十二五”规划》，要求促进证券行业发展，支持证券公司做强做优，鼓励组织创新、业务创新和产品创新，不断提升证券业机构规范发展能力和专业服务水平。监管部门还进一步加大力度推进证券业创新发展，出台了《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路和措施》，明确了加快多层次资本市场建设、鼓励证券公司上市和并购、放松证券公司资本管制和杠杆运用、拓宽证券公司业务范围和投资范围、加快新业务新产品创新进程等具体措施，并已经在债券市场、场外市场及融资融券、资产管理、金融衍生品等业务领域逐步落实。2013年以来，以大力推进监管转型为核心的资本市场改革创新持续推进，支持证券公司创新发展的相关政策层出不穷。

此外，互联网行业的发展正在向证券行业延伸，并进一步推动证券行业产品和服务模式的创新。中国证券业协会于2013年3月发布《证券公司开立客户账户规范》并放开非现场开户限制之后，多家证券公司陆续推出网上开户服务，且佣金费率进一步下滑。2014年，中国证监会及香港证券期货事务监察委员会联合公告开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（沪港通），允许两地投资者通

过本地证券公司跨境买卖股票。2014年6月5日，全国中小企业股份转让系统公布了《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》及《全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南》，启动受理主办券商做市业务备案申请工作，标志着新三板做市商制度正式出台，显著增加新三板市场交易活跃度，提升新三板市场流动性水平，成为证券公司新的业务收入来源。

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