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来源：中为咨询www.zwzyzx.com 【日期：2016-05-30 11:12:36】【打印】【关闭】

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2009年证监会发布的《证券经纪人管理暂行规定》中提出，证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。在我国，证券经纪人与证券公司的关系是基于劳动合同或委托代理合同而存在。在委托代理关系下，由于两个法律主体之间的合作关系，证券公司根据客户交易量提成作为证券经纪人的报酬，证券经纪人的归属感较差，人员流动性也会较高。另一个问题，在现有管理模式下，证券经纪人是否以证券公司员工名义从事证券业务，证券公司其实很难有效控制。

在关于证券经纪服务管理上，嘉信理财有两种服务模式。一种是由公司投资服务部门完成对个人投资者的零售经纪和银行业务的服务。另一种是通过公司的顾问服务部门对接独立投资顾问完成对客户的证券经纪服务。顾问服务平台为独立投资顾问提供客户账户管理功能、交易功能以及业务支持功能（包括经验管理服务、业务教育服务、后台管理服务等），因此独立顾问模式本质上是B2B服务平台，平台的资产规模呈现持续上升趋势。该模式打破了传统证券经纪服务的“佣金模式”，主要是按投资者资产的规模进行一定比例的收费。

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